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略论汉武帝时期的盐铁专卖制度

[作者:万海峰 肖燕]  [2012/2/13]
内容摘要:盐铁专卖制度是汉武帝时期推行的一项重要的经济制度。本文拟从盐铁专卖制度的源起着手论述,并结合汉武帝时期的社会背景,对这一制度在当时的具体实施情况及其对整个社会所造成的影响,包括有利的和不利的影响,进行详细的评析。 

关键词:汉武帝时期;官山海;盐铁专卖 

专卖制度,即由国家对某项产品的生产、买卖进行垄断的制度,在中国古代,专卖往往被称为“禁榷”。禁榷制度是中国古代经济立法最重要的内容之一,是国家控制工商业的最主要的法律工具。利用这一法律制度,国家得以垄断一些日常工商用品的生产、销售,利用垄断价格获取高额利润。其中盐、铁是中国古代专卖立法的最主要对象。 
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一、盐铁专卖制度的源起 

关于盐铁专卖制度最早起源于什么时候这个问题,学术界存在着以下几种不同的观点:一种观点认为盐铁专卖这种制度始于西周末年,周厉王是推行这一制度的鼻祖。当时为了抑制庶家经济的增长,从生产到流通领域全面垄断了盐、铁等山泽之利;另一种观点认为春秋时期齐国管仲推行的“官山海”,才是古代盐铁专卖制度的最初形式;也有学者认为中国古代真正意义上的盐铁专卖制度始于西汉汉武帝时期。① 

对于第一种观点,笔者认为,根据史书上“青州厥贡盐”的记载,盐在当时应该还是作为地方的土特产品,以贡品的形式向统治者交纳的,那时国家还不曾垄断盐的生产,在这个时候谈论盐铁专卖制度还为时过早。而后两种观点的分歧在于:当时的官府是直接干预和控制盐铁的生产及销售过程还是仅仅只是对其实行必要的管理?官府是直接介入盐铁的生产和流通过程还是仅仅实行征税制?“官山海”是国家垄断经营盐铁产销还是仅仅只是对山林川泽产品予以管理?笔者比较赞同第二种观点,即中国古代的盐铁专卖制度始于管仲的“官山海”。 

民国时期的盐务专家林振翰先生指出“中国之盐法滥觞于管子”。《管子·轻重甲》中记载:“管子曰:‘万乘之国必有万金之贾,千乘之国必有千金之贾,百乘之国必有百金之贾,非君所赖也,君之所与,故为人君而不审其号令,则中一国而二君二王也。……故为人君而不能谨守其山林、菹泽、草莱,不可以立为天地。’”这也为管子推行“官山海”埋下了伏笔。管子是主张重农抑商的,他认为“凡为国之急者,必先禁末作文巧,末作文巧禁则民无所游食,民无所游食则必农”,所以说“官山海”也是他推行的重农抑商政策中非常重要的组成部分。《管子·海王》中记载:“桓公曰:‘然则吾何以为国?’管子对曰:‘唯官山海可为耳。’桓公曰:‘何谓官山海?’管子对曰:‘海王之国,谨正盐策。’”“官山海”一词的“官”字,通“管”,不仅仅有“管理”的含义,也有“垄断”、“经营”的含义。桑弘羊曾在与贤良文学的辩论中说:“往者豪强大家得管山海之利,采铁石鼓铸,煮海为盐。一家聚众或至千余人,大抵尽收放流人民也。”[1](P74)在这里,当然不是说富商大贾对盐铁的生产进行管理,而是指他们垄断了盐铁经营,“癭川泽之利,管山林之饶”。所以,“官山海”除了包括国家对盐、铁生产进行必要的管理外,还可指国家垄断盐、铁产销。而根据史料记载,当时,官府除了加强对盐、铁生产的管理之外,已介入了盐、铁的产销,并在一定程度上实行了盐、铁专卖。而且,在西汉盐、铁会议上,桑弘羊的支持者在与贤良文学辩难的时候,也说到桑弘羊所推行的盐、铁专卖是“修太公、桓管之术”,而并非由其首创。再加上汉朝人距离春秋战国时期不远,他们应该是最知悉这项政策的来源的。综上所述,笔者认为,在讲到我国古代盐铁专卖制度的起源问题时,第二种观点还是可信的。 

二、汉武帝时期的盐铁专卖制度 

西汉初年,经济凋敝,百业待兴。汉初统治者吸取秦亡的教训,“扫除烦苛,与民休息”。[2](P153)《史记·货殖列传》中记载:“汉兴,海内为一,开关梁,驰山泽之禁”,对山林川泽实行开放式的管理,“不与民争利”。汉高祖刘邦之时,已将冶铁、采矿、煮盐等山泽之源下放给私人经营,听民自由开采。吕后在位期间,虽然一度对盐、铁私营有过“禁令”,但文帝即位后,实际上仍是“纵民铸钱、冶铁、煮盐”,继续放任私人对盐、铁的产销。由于汉初统治者实行的这些宽松的经济政策,“是以富商大贾周游天下,交易之物莫不通,得其所欲,而徙豪杰诸侯疆族于京”。[3]当时出现了大量的靠经营冶铁、煮盐发家致富的商人,如鲁人曹邴氏,“以铁冶起,富至巨万”;蜀的卓氏、程郑,南阳孔氏,也是由于“大鼓铸”,又“通商贾之利”,富至巨万,腰缠万贯。 

商品经济的繁荣发展,盐、铁商的财力不断膨胀,他们不仅掌握了相当一部分的经济命脉,甚至俨然成了一股与中央政权相抗衡的社会势力,严重危及到封建国家的统治。汉武帝中期,由于多次大规模地征讨匈奴,军费开支浩繁,加上天灾接连不断,致使百姓四处流亡,国库空虚,财政入不敷出,朝廷不得已向豪富借贷。然而,“富商大贾,冶铸鬻盐,财或累万金,而不左公家之急,黎民重困”。[2](P1162)在这种情形下,元狩三年(公元前120年),御史大夫张汤“承上旨”,请求“笼天下盐铁”。汉武帝于是起用盐铁大商出身孔仅、东郭咸阳和洛阳大商人之子桑弘羊等人,于元狩四年(公元前119年),对盐、铁实行专卖。《史记·平准书》中记载: 

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